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南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资    基金（QDII-LOF）托管条约     基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司    称呼：南边基金照料股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准开采机关及批准开采文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号    注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元    组织体式: 股份有限公司    运筹帷幄界限：基金召募；基金销售；财富照料以及中国证监会许可的其他业务    存续时期：抓续运筹帷幄    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    推敲东说念主：鲍文革    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    推敲东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 元    批准开采机关和开采文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：抓续运筹帷幄    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    运筹帷幄界限：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证劳动及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理计策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；补助箱劳动；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料 劳动；年金账户照料劳动；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探听、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照拂人劳动；组织或插足银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金信息暴露照料办法》(以下简称《信息暴露办法》)、《公开召募证券投 资基金运作照料办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投资照料 试行办法》（以下简称《试行办法》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资照料 试行办法〉关联问题的文牍》（以下简称《文牍》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风 险照料端正》等推敲法律法则和《南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF） 基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他关联端正。   签订本条约的指标是明确南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）（以 下简称基金或本基金）基金托管东说念主与基金照料东说念主在基金财产的补助、投资运作、净值运筹帷幄、 收益分派、信息暴露及相互监督等推敲事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。  除非本条约另有商定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 疏通含义。  对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外托 管东说念主处理关联本基金事务的行动承担相应职守。境外托管东说念主在履行职责流程中，因自己舛讹、 轻浮等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守。除非基金合同和本托管 条约另有端正，若因境外托管东说念主的行动导致基金托管东说念主违抗本托管条约，则基金托管东说念主应根 据本托管条约的端正承担相应的职守。 的端正。 现投资指示或资金汇出入行恶、违章，应当实时向中国证监会、外管局敷陈； 其自有财富和基金照料东说念主照料的财产分账照料； 的指示，实时办理计帐、交割事宜； 易； 托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记财富； 务；每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局敷陈基金照料东说念主境外投资情况，并按 推敲端正进行外洋出入申诉； 拜托及成交纪录等推敲尊府，其保存的时候应当不少于 20 年；其他基金托管业务行动的相 关尊府的保存时候应不少于 15 年； 职责。   对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主 依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所法令、阛阓老例以偏激与基金托管东说念主 之间的主次托管条约抓有、补助基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责 流程中，因自己舛讹、轻浮等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守。 在决定境外托管东说念主是否有舛讹、轻浮等不当行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协 议的适用法律及当地法律法则和阛阓老例决定。 投资对象进行监督。   本基金可投资于下列金融家具或器具：说念琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份 券、以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资目的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会 签署双边监管互助心绪备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的泛泛股、优先股、人人存托 把柄和好意思国存托把柄、房地产信赖把柄；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、 交易单据、回购条约、短期政府债券等货币阛阓器具；在已与中国证监会签署双边监管互助 心绪备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币阛阓基金；与固定 收益、信用等目的物挂钩的结构性投财富品、远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢 易所上市交易的期权、期货等金融繁衍家具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金照料东说念主在履行顺应缺陷后，不错将其纳入投资界限。如法律法则或中国证监会变 更投资品种的比例限定的，基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行推敲缺陷后，可相应 调养本基金的投资比例端正。 进行监督：   按法律法则的端正及《基金合同》的商定，本基金的投资财富成就比例为：本基金投 资于说念琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标 的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金财富的 90%，现款大致到期日在一年以内 的政府债券不低于基金财富净值的 5%。   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于目的指数成份券、备选成份券及以目的指数为投资目的的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金财富的 90%；   （2）现款大致到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金抓有归并家银行的入款不得进步基金财富净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限定。本款所称银行应当是中资交易银行在境外开采的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金抓有归并机构（政府、外洋金融组织除外）刊行的证券市值不得进步基金净 值的 10%，但目的指数成份券和备选成份券不受此限。   （5）基金抓有与中国证监会签署双边监管互助心绪备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券阛阓挂牌交易的证券财富不得进步基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或地 区阛阓的证券财富不得进步基金财富净值的 3%。   （6）基金照料东说念主照料的且由基金托管东说念主托管的一起基金不得抓有归并机构 10%以上具 有投票权的证券刊行总量，但目的指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限定应当合并运筹帷幄归并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并运筹帷幄人人存托把柄和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权证利用改革。   （7）基金抓有非流动性财富市值不得进步基金财富净值的 10%。   前项非流动性财富是指法律或基金合同端正的通顺受限证券以及中国证监会认定的其 他财富。   （8）基金抓有境外基金的市值整个不得进步基金财富净值的 10%。但抓有货币阛阓基 金不错不受上述限定。   （9）归并基金照料东说念主照料的且由基金托管东说念主托管的一起基金抓有任何一只境外基金， 不得进步该境外基金总份额的 20%。   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得进步基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金不稳健 该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资。   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资界限保抓一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金进步上述投资比例限定，应当在进步比例后 30 个责任日内取舍合理的交易轮番减仓以稳健投资比例限定要求，但中国证监会端正的特别情 形除外。中国证监会根据证券阛阓发展情况或基金具体个案，不错调养上述投资比例限定。   金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当严格遵循下列端正：   （1）本基金的金融繁衍品一起敞口不得高于基金财富净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳健以下要求： 用评级机构评级。 值远隔交易。   本基金不错参与证券假贷交易，何况应当遵循下列端正：   （1）系数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方毁约，本基金根据条约和关联法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在泛泛阛阓老例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。   （6）基金照料东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何亏欠负相应职守。   基金不错根据泛泛阛阓老例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当遵循下列端正：   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据条约和关联法律有权保留或处置卖出 收益以餍足索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据条约和关联法律有权保留或处置 已购入证券以餍足索赔需要。   （5）基金照料东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何亏欠负相 应职守。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未反璧证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总财富的 50%。   前项比例限定运筹帷幄，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总财富。   回绝行动   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资大致行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买贵重金属或代表贵重金属的把柄；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得进步本基金财富净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未抓有基础财富的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违抗端正向他东说念主贷款大致提供担保；   （10）从事承担无尽职守的投资；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其照料层；   （12）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）平直投资与什物商品推敲的繁衍品；   若法律、行政法则或中国证监会的推敲端正发生修改或变更，以致现行法律法则的投 资回绝行动和投资组合比例限定被修改或取消，本基金相应调养回绝行动和投资限定端正。 同的商定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的商定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同见效之日起动手。 算、基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、推敲信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 作和投资指示违抗法律法则或《基金合同》的端正，应实时以书面或电话或两边认同的其他 样子文牍基金照料东说念主，由基金照料东说念主限期改良；基金照料东说念主收到文牍后应实时进行查对阐发 并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文牍县项进行复查，如基金照料东说念主未予改良，基金托 管东说念主应敷陈监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金照料东说念主或其授权投资机构有紧要行恶违章 行动，应立即敷陈关联监管机构，同期文牍基金照料东说念主；由基金照料东说念主限期改良，并将改良 结果敷陈关联监管机构。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内禀报基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国 证监会报送基金监督敷陈的，基金照料东说念主应积极配合提供推敲数据尊府和轨制等。基金照料 东说念主无正直根由，断绝、遏抑基金托管东说念主根据本条约端正利用监督权，或采用拖延、讹诈等手 段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠申饬仍不改正的，基金托管 东说念主应敷陈中国证监会。 规监管系统的准确性和完满性受限于基金照料东说念主、牙东说念主偏激他中介机构提供用于该系统的 数据和信息。基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完满性不作任何担保、 示意或线路，并对这些机构的信息的准确性和完满性所引起的亏欠不负任何职守。   基金照料东说念主应交融，基金托管东说念主对于基金照料东说念主的交易监督劳动是一种加工应用信息 的劳动，而非投资劳动。除下列第 4.6 项及法律法则明确另有端正外，基金托管东说念主偏激境外 托管东说念主将不会因为提供交易监督劳动而承担任何因基金照料东说念主违章投资所产生的职守，也没 有义务采用任何妙技恢复任何与合规分析劳动关联的信息和报说念，除非接到基金照料东说念主或其 授权境外投资照拂人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作恢复的书面指引。 器具，来晋升交易监督劳动的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因轻浮、罪过或特意而 未能遵法尽责，酿成交易监督结果不准确，并进而给基金财富或基金照料东说念主酿成亏欠，不然 基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督劳动承担任何职守。 照料东说念主监督与检察与推敲法律法则偏激行业监管要求相冲破的基础上，基金照料东说念主有权对基 金托管东说念主履行本条约的情况进行必要的监督与检察。基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全补助基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主运筹帷幄的基金财富净值和基金份 额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、推敲信息暴露和监督基金投资运作等行动。 行或无故蔓延实践基金照料东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本托管条约偏激他关联端正时，基金照料东说念主须向基金托管东说念主作出版面请示；基金托管 东说念主在接到请示后，应实时对请示内容给予阐发，如无异议，应在基金照料东说念主给定的合理期限 内翻新，如有异议，应作出版面解释。 基金照料东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在端正时候内禀报基金照料东说念主并改正。 常营业行动。 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所规 则、阛阓老例以偏激与基金托管东说念主签订的主次托管条约为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 托管签订的主次托管条约抓有并补助基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求谨 慎、遵法的原则取舍、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合 同及托管条约的要求补助托管财富的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的亏欠不承 担职守。但基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示采用轮番进行追偿，基金照料东说念主配合基金托 管东说念主进行追偿。除非基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在罪过、轻浮、讹诈或特意 不当行动，基金照料东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法则、证券交易所法令、 阛阓老例的当作或不当作承担职守。 配托管证券。 外托管东说念主不得在职何基金财富上开采任何担保权力，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律法则的端正而产生的担保权力除外。 责与关联当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主。如因基金抓有的财富所产生的应收财富， 并由基金托管东说念主当作财富抓有东说念主，基金托管东说念主应负责与关联当事东说念主确定到账日历并文牍基金 照料东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金照料东说念主采用轮番进 行催收，由此给基金酿成亏欠的，基金照料东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏欠。 金法》、《运作办法》等关联端正后，由基金照料东说念主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务 所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名有用。 金开立的财富托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入财富托管专户之日起履行本条约项下 托管职责。  基金照料东说念主情愿，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份抓有。  除非基金照料东说念主按指示缺陷发送的指示另有端正，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金照料东说念主的指示后，按下述样子收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统率区或阛阓的关联惯常和既定老例和缺陷作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统率该系统运营的法令、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主当令时将该等有 关老例、缺陷、法令、条例和条件实时文牍基金照料东说念主。  基金托管东说念主在因照章终结、被照章取销大致被照章宣告清盘或歇业等原因进行远隔计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理竭力确保其境 外托管东说念主建立安全的数据照料机制，安全完满地保存基金照料东说念主与基金财产推敲的业务数据 和信息。 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构补助和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行动。 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户关联的手续，基金照料东说念主提供系数必要协助。 照料东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金照料东说念主两边情愿私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行动。 的照料和运用由基金照料东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在阛阓以及国度或地区的推敲端正，开立进行基金的投 资行动所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与种种证券和结算账户推敲的投资经验。 基金合同的端正，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金照料东说念主应提供系数必要协助。 从其端正办理。 系数东说念主(beneficial owner)的样子抓有基金财产中的系数证券。 和尽交易上的合理竭力确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中单独了了列记证券不属于境外 托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式现实抓有，要乞降尽交易上的合理竭力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境 外托管东说念主自有财富鉴别零丁存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所吸收基金财产中的证券的系数权、正当性或实在性（包括是 否以细腻体式转让）。 抓有，但须遵循统率该系统运营的法令、条例和条件。 抓有的证券除外)应按本条约商定登记，投资当地阛阓的关联法律、法则和阛阓老例另有规 定的除外。 的紧要改变文牍基金照料东说念主。若基金照料东说念主要求改变本条约商定的证券登记样子，基金托管 东说念主偏激境外托管东说念主应就此给予充分派合。   基金财产投资的关联什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的补助库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主（或其授权的境外投资照拂人）的 指示办理。属于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主现实有用限度下的什物证券在基金托管东说念主补助期 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外 托管东说念主除外机构现实有用限度的证券不承担补助职守。   基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面条约的副本或推敲 评释文献。   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件鉴别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主补助。除本条约另有端正外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原 件。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献补助部门，保存时候应稳健推敲法 律、法则要求。   基金照料东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东说念主实践基金照料东说念主的指示、办理基金的资金交往、利用基金 财产投资于证券所产生的权力等关联事项。本条约项下基金照料东说念主境外投资指示仅通过基金 托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金照料东说念主不得平直向境外托管东说念主发送指示。    授权文牍：     基金照料东说念主按预先商定的形貌向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主              的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通              知；    被授权东说念主：     基金照料东说念主的授权文牍所指定的有权就托管财富按指示缺陷向基              金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资照拂人偏激被授权东说念主；    指示：       指基金照料东说念主通过被授权东说念主根据指示缺陷就托管财富向基金托管              东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、              交易结算指示及代为行权指示等；    指示缺陷：     指本条约端正以及基金托管东说念主和基金照料东说念主两边时时以书面样子              修改的基金照料东说念主被授权东说念主就托管财富向基金托管东说念主发送指示的              缺陷和样子。 的权限界限、授权见效日历、基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发被授权东说念主 身份的方法。基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 基金照料东说念主向基金托管东说念主发出的授权文牍应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签 署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权文牍应当以加密传确凿体式发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主在收到授权文牍后向基金照料东说念主发出阐发回复。授权文牍自其载明的见效日 期见效，基金托管东说念主收到授权文牍的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金照料东说念主发出 阐发回复后见效。基金照料东说念主在基金托管东说念主阐发后三个责任日内将文牍原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权文牍/变更文牍不一致的以之前发送的授权文牍/变更文牍为准。 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到文牍后向基金照料东说念主发出阐发回复。变更文牍应载明新被授权 东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更见效日历。被授权东说念主变更文牍自其载明的日历 见效，基金托管东说念主收到变更文牍的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金照料东说念主发出确 认回复后见效。基金照料东说念主在基金托管东说念主阐发后三个责任日内将文牍原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权文牍/变更文牍不一致的以之前发送的授权文牍/变更文牍为准。被授 权东说念主变更文牍见效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限 发送的指示，基金托管东说念主不予实践。 东说念主及推敲操作主说念主员除外的任何东说念主暴露、潜入。法律法则另有端正或有权机关另有要求的除外。   基金照料东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、 金额、账户等系数指示实践的必需要素。   基金照料东说念主应按照《试行办法》和关联法律法则的端正，在其正当的运筹帷幄权限和交易权 限内，依据推敲业务法令和指示缺陷发送指示。指示发出后，基金照料东说念主应实时电话文牍基 金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权文牍端正的方法及授权界限阐发指示有用后，方可实践指示。 对于被授权东说念主发出的指示，基金照料东说念主不得否定其遵循。基金照料东说念主在发送指示时，应为基 金托管东说念主实践指示留出所必需的时候。基金照料东说念主未能留出豪阔的实践时候，以致指示未能 实时实践，基金托管东说念主不承担职守。  被授权东说念主应以下述任何一种样子向基金托管东说念主偏激境外托管东说念主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.指引，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的缺陷和安全轮番发送的电传；   （4）电脑可读指示，时常用于基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东说念主签署的书面指示；   （6）基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金照料东说念主端正的条件经测试核定的其 他通信样子。   基金托管东说念主收到被授权东说念主按本条约商定的样子发出的指示后，对于电子指示应根据两边 情愿的样子考证指示的口头实在性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对关联内容及印鉴和 签名考证其口头实在性。经查抄无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按推敲阛阓老例尽合 理竭力实践，并将实践结果按本条约商定文牍基金照料东说念主和授权界限内的境外投资照拂人。基 金托管东说念主如有疑问应实时文牍基金照料东说念主和授权界限内的境外投资照拂人。基金照料东说念主阐发基 金托管东说念主在收到基金照料东说念主取销或变更其指示前，按基金照料东说念主指示根据本条约条件代表基 金照料东说念主签署文献或作念出顺应行动。两边情愿，如关联指示违抗推敲法律法则或当地阛阓惯 例或本条约及推敲附件商定，基金托管东说念主无谓实践该指示，但基金托管东说念主应在无分歧理的延 误下尽快文牍基金照料东说念主关联情况，基金托管东说念主无谓就该延误负责。   若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条端正的样子向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主 顺应签署或基金托管东说念主无法按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边情愿的样子考证指示的口头真 实性，基金托管东说念主有权断绝实践该指示。因基金托管东说念主实践基金照料东说念主发送的谬误指示(该 谬误指示指基金托管东说念主无法根据本条约商定检察出谬误的指示)对基金酿成的亏欠,由基金 照料东说念主负责。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本条约或关联基 金法则的关联端正，可不予实践，并应实时以书面体式文牍基金照料东说念主改良，基金照料东说念主收 到文牍后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐发，由此酿成的亏欠由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主由于自身原因酿成未按照大致未实时按照基金照料东说念主发送的泛泛有用指示 实践，给基金份额抓有东说念主酿成亏欠的，应负补偿职守。 照料东说念主的指示对基金财产酿成的亏欠不承担补偿职守。基金托管东说念主依据本条约商定正如实践 基金照料东说念主投资指示而产生的推敲法律职守，由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担该职守。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予实践，由此酿成的亏欠，由基金照料东说念主负 责补偿。   基金托管东说念主应实践基金照料东说念主被授权东说念主按指示缺陷发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及推敲汇兑手续，或将基金财产划回基 金照料东说念主指定的账户，或完成投资推敲的资金交收与证券交割，或支付推敲用度。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券流程中出现超买或超卖风景，应 立即提醒基金照料东说念主，由基金照料东说念主负责治理，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合治理。由基 金照料东说念主原因导致的超买或超卖所酿成的亏欠，由基金照料东说念主承担。若是因基金照料东说念主原因 发生超买行动，应按当地证券交易阛阓法令或阛阓老例完成融资，用以完成计帐交收，由此 给基金及基金托管东说念主酿成的亏欠或由此所产生的推敲用度应由基金照料东说念主承担。由基金托管 东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所酿成的亏欠，由基金托管东说念主承担。由境 外投资照拂人或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所酿成的亏欠，由基金照料东说念主先行承担后向 境外投资照拂人或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超 买或超卖所酿成的亏欠，由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行追索。   境内现款汇划指示是基金照料东说念主在运用托管财富时，由被授权东说念主按指示缺陷向基金托管 东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金照料东说念主 指定的账户以偏激他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、阐发和实践适用本条约第   （1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金照料东说念主的指示，根据行业老例，售出、转让、 涟漪或存托基金财产, 吸收或托福所买卖证券或其它器具，并支付或收取相应款项。   （2）基金照料东说念主可授权，但基金托管东说念主偏激境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金照料东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款关联的合理用度。基金照料东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可 以根据不同国度、阛阓以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所 需现款。基金照料东说念主认同，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及推敲的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金照料东说念主应当按照基金 托管东说念主偏激境外托管东说念主的文牍，从基金财富向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管 东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和推敲合理用度额度终点的基金财产享有留置权或推敲 适用法律端正的其他权力，并享有处置相应证券的权力。基金照料东说念主认同，该文牍并非基金 托管东说念主及境外托管东说念主利用推敲权力的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和推敲合 理用度时，应当相应地拆除该留置权。   （3）基金托管东说念主自身、并尽交易上的合理竭力确保境外托管东说念主按基金照料东说念主的指示， 向特定对象、按指定金额、时候和样子划拨托管财富。在没关联于吸收对象变化情况的现实 信息或文牍的情况下，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对其根据基金照料东说念主指示或善意原则作念出 的财富划拨不负职守。若划拨的财富因无东说念主领取被送还，基金托管东说念主应实时文牍基金照料东说念主， 并按基金照料东说念主的指示处置财富。在上述划拨财富的流程中，在途现款不计利息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应按责任日或与基金照料东说念主商定的时候进行交易纪录的查对。   基金托管东说念主按责任日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东说念主每责任日或按照基金照料东说念主要求的时候向基金照料东说念主提供基金财富资金交 易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与现实相符。   基金照料东说念主和基金托管东说念主每责任日收尾后或与基金照料东说念主商定的时候查对托管财富的 证券账目，确保基金照料东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 照料东说念主搪塞传递的申购、赎回、改革等数据实在性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金照料东说念主指示实时划付净赎回款项。 认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述关联数据，并保证推敲数据的准确、完满。 效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商治理处理样子。 基金照料东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联端正保存。 不然，由基金照料东说念主承担相应的职守。 的资金，应实时文牍基金照料东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时文牍基金 照料东说念主划付，由此产生的职守应由基金照料东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监会 敷陈。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金照料东说念主应实时文牍基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托管 东说念主承担。效果严重的基金照料东说念主应向中国证监会敷陈。   （1）托管财富的管帐职守主体为基金照料东说念主，基金托管东说念主对本基金的财富净值运筹帷幄进 行复核。基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值运筹帷幄复核和本基金进 行信息暴露所需要的推敲信息。基金照料东说念主应依据与基金托管东说念主偏激境外托管东说念主协商确定的 管帐原则和管帐准则进行管帐处理。   （2）基金托管东说念主应按国度端正和基金照料东说念主要求对托管财富中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。   （3）基金照料东说念主有权拜托第三方零丁机构进行管帐核算，并认同其拜托的第三方零丁 机构所运筹帷幄的基金财富净值，基金托管东说念主对基金照料东说念主认同的第三方零丁机构所运筹帷幄的财富 净值进行复核。   （1）在遵循推敲管帐法律法则的前提下，基金托管东说念主应按基金照料东说念主和基金托管东说念主协 商确定的管帐核算方法和处理原则进行管帐核算，并对基金单独建账、零丁核算，并应指定 专门东说念主员负责管帐核算与管帐尊府补助。属于基金财产的收益应全额计入管帐账簿，不得与 其他托管财富的收益相轻侮。   （2）托管财富核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、抓有财富的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币阛阓家具买卖业务的核算、银行存 款计息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指种种别基金资 产净值除以当日该类份额总和，基金份额净值的运筹帷幄，精准到 0.0001 东说念主民币，少量点后第   （2）基金财富净值的估值日为每一基金绽放日以及国度法律法则端正需要对外暴露基 金净值的非绽放日，基金照料东说念主和基金托管东说念主在汇集净值估值日估值价钱截止时点所估值证 券的最近阛阓价钱后，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值方法和处理原则对各 类估值对象进行估值，如监管有推敲端正的，按推敲端正进行估值，运筹帷幄出基金财富净值及 基金份额净值，并按端正暴露。   基金份额净值的运筹帷幄取舍四舍五入的方法保留少量点后 4 位。                               当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值谬误。   当基金照料东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担 职守。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下商定处理：   本基金运作流程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的舛讹酿成差错，导致其他当事东说念主碰到亏欠的，舛讹的职守东说念主应当对由于该差错 碰到亏欠确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿职守。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申诉差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不行 预思、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的商定处理。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易尊府灭失或被谬误处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿职守，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值谬误给投资者酿成亏欠，在基金照料东说念主可承担的界限内应先由基金照料东说念主承 担，基金照料东说念主对不应由其承担的职守，有权根据舛讹原则，向舛讹东说念主追偿，本条约确当事 东说念主应将按照以下商定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏欠机，差错职守方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职守方承担；由于差错职守方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成亏欠的由差错职守方承担；若差错职守方仍是积极协调，何况有协助义务 确当事东说念主有豪阔的时候进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应补偿职守。差错职守方 搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的职守方对可能导致关联当事东说念主的平直亏欠负责，不对转折亏欠负责，何况 仅对差错的关联平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错职守方仍 搪塞差错负责，若是由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利酿成其他当事 东说念主的利益亏欠（“受损方”），则差错职守方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的 界限内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权力；若是得到不当得利确当事东说念主 仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的 不当得利返还的总和进步其现实亏欠的差额部分支付给差错职守方。   （4）差错调养取舍尽量还原至假定未发生差错的正确情形的样子。   （5）差错职守方断绝进行补偿时，若是因基金照料东说念主舛讹酿成基金财富亏欠机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金照料东说念主追偿，若是因基金托管东说念主舛讹酿成基金财富亏欠机，基 金照料东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金照料东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金 财富的亏欠，并断绝进行补偿时，由基金照料东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行补偿，何况依据法律法则、《基金合 同》或其它端正，基金照料东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职守，则 基金照料东说念主有权向出现舛讹确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和 碰到的亏欠。   （7）按法律法则端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的缺陷如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的亏欠进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职守方进行更正和补偿亏欠；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，基金照料东说念主就差错的更正向关联当事东说念主进行阐发；   （5）基金照料东说念主及基金托管东说念主基金份额净值运筹帷幄谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （1）基金投资所触及的主要证券、期货交易场合或阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因 其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值 时；   （3）现时一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且取舍 估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）法律法则端正、中国证监会和基金合同认定的其他情形；   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》端正的估值方法第 8 项进行估值时，所 酿成的谬误不当作财富估值谬误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据谬误等， 基金照料东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用必要、顺应、合理的轮番进行检察，但未能发现谬误 的，由此酿成的基金财富估值谬误，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当积极采用必要的轮番收缩或摒除由此酿成的影响。   （3）对于因税收端正调养或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各异的，推敲估值调养不当作基金财富估值谬误处理。   （4）人人投资触及不同阛阓实时区，由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本 基金照料东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时候点前无法阐发的交易，导致的对基金财富净值的 影响，不当作基金财富估值谬误处理。   基金照料东说念主进行基金管帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金财富净值运筹帷幄进行复核。基 金托管东说念主和基金照料东说念主鉴别独偶然竖立、纪录和补助本基金的全套账册。基金照料东说念主应向基 金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值运筹帷幄复核和本基金进行信息暴露所需要的推敲 信息。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照推敲各方商定的归并记账方法 和管帐处理原则，鉴别独偶然竖立、登录和补助本基金的账册，对推敲各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。   经对账发现推敲各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 改良，保证推敲各方平行纪录的账册纪录相符。   基金托管东说念主需根据推敲法律法则的端正向监管机构敷陈推敲信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关联账户的确定敷陈外管局；   （2）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局敷陈基金境外投资情况，并按 推敲监管端正进行外洋出入申诉；   （3）发现基金照料东说念主投资指示或资金汇出行恶、违章的，实时向中国证监会或外管局 敷陈；   （4）中国证监会和国度外管局端正的其他敷陈事项；   对于基金托管东说念主提供上述敷陈，基金照料东说念主应给予支抓和配合。   按国度关联部门端正的管帐轨制和准则实践。   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文牍基金照料东说念主共同查出原因，进行调养。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过具有证券、 期货推敲业务经验的管帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编 制当期季度敷陈、中期敷陈大致年度敷陈。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 流程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度关联端正为准。   基金照料东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核推敲报表及敷陈。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除推敲用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 式基金账户下的基金份额，可取舍现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 归并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分派样子是现款分成。 登记在基金份额抓有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可取舍现款分成的样子，具体权益分 配缺陷等关联事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职守公司的推敲端正； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违抗法律法则、基金合同的商定以及对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金照料东说念主可在按照监管部门要求履行顺应缺陷后对基金收益分派原则进行调养，不需 召开基金份额抓有东说念主大会。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派样子等内容。   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润运筹帷幄截止日）的时候不得进步 15 个责任日。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。现款分成及红利 再投资的运筹帷幄方法等关联事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职守公司的相 关端正。  除按《基金法》、基金合同、《信息暴露办法》、《试行办法》、《文牍》偏激他关联端正进 行信息暴露外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信 息应予守密。 安分信用，严守奥妙。基金照料东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金关联的信息暴露事宜时，对 于根据本条约、《基金合同》端正或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金照料东说念主或基金托管东说念主给予公布。 信息暴露前应文牍基金托管东说念主(或基金照料东说念主)。 定，对基金照料东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金事迹阐扬数据、基金如期敷陈 和更新的招募说明书、基金家具尊府选录、基金计帐敷陈等公开暴露的推敲基金信息进行复 核、审查，并向基金照料东说念主出具书面文献大致盖印阐发大致通过电子样子阐发。基金年报中 的财务敷陈部分，经有从事证券、期货推敲业务经验的管帐师事务所审计后，方可暴露。基 金照料东说念主应当在中国证监会端正的时候内，将应予暴露的基金信息通过中国证监会指定的用 以进行信息暴露的寰球性报刊及指定互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会电子暴露网站）等序论暴露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基 金托管东说念主将通过指定序论公开暴露。  当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息暴露： 交易、计帐、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主涟漪新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金照料东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   本基金的照料费按前一日基金财富净值 0.8%的年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.8%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金的照料费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主 发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的照料费的具体使用由基金照料东说念主左右；若是拜托境外投资照拂人，基金的照料费 不错部分当作境外投资照拂人的用度，具体支付由基金照料东说念主与境外投资照拂人在关联条约中进 行商定。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.2%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主左右；若是拜托境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联条约中进行商定。   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.4%。本 基金销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.4%年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×年销售劳动费率÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售劳动费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管 东说念主发送销售劳动费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 划付到由基金照料东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金照料东说念主根据与销售机构签订的销售条约中 商定的付款周期鉴别划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金照料东说念主与目的指数许可方所签订的指数许可使用条约中所端正的指数 许可使用费及数据劳动费计提方法支付指数许可使用费及数据劳动费。其中，基金合同见效 前的许可使用固定费不列入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体运筹帷幄方法及支付样子请参见招募说明书。   若是指数许可使用条约商定的指数许可使用费的运筹帷幄方法、费率和支付样子等发生调养， 本基金将取舍调养后的方法或费率运筹帷幄指数许可使用费。基金照料东说念主应在招募说明书偏激更 新中暴露基金最新适用的方法，并于调养后的方法或费率启用前书面文牍基金托管东说念主。上述 “12.1 基金用度的种类”中第 5－15 项用度，根据关联法则及相应条约端正，按用度现实 开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 亏欠；   基金托管东说念主对基金照料东说念主计提的基金照料费、基金托管费等，根据本托管条约和《基金 合同》的关联端正进行复核。   基金托管东说念主对不稳健《基金法》、《运作办法》等关联端正以及《基金合同》的其他用度 有权断绝实践。   基金照料东说念主和基金托管东说念主须鉴别妥善补助的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和补助，至少应包括 基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照现在推敲法令分 别补助基金份额抓有东说念主名册。补助样子不错取舍电子或文档的体式。补助期限为法律法则规 定的期限。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》远隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》远隔日等触及到基金进军事项日历的基金份额抓有 东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有守密义务。除法律法则、《基金合 同》和本条约另有端正外，基金照料东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册偏激中的任 何信息以任何样子向任何第三方暴露，基金照料东说念主或基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册及 其中的信息限定在为履行《基金合同》和本条约之指标而需要了解该等信息的东说念主员界限之内。 基金照料东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额抓有东说念主名册，酿成基金份额抓有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方潜入了基金份额抓有东说念主信息的，基金照料东说念主或基金托管东说念主搪塞此承担法律 职守，补偿基金份额抓有东说念主和基金托管东说念主（或基金照料东说念主）碰到的一起平直亏欠。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善补助基金份额抓有东说念主名册，应按关联 法则端正各自承担相应的职守。 汇、现款交往及证券交易的纪录、把柄等推敲尊府，并按端正的期限补助，但境外托管东说念主抓 有的与境外托管账户推敲的尊府的补助应按照境外托管东说念主的业务老例补助。 吸收相应文献。   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责远隔：   （1）被照章取消基金照料经验；   （2）被基金份额抓有东说念主大会衔命；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额抓有东说念主大会衔命；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他情形。   （1）提名：新任基金照料东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金照料东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名的新任基 金照料东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含 三分之二）表决通过；   （3）临时基金照料东说念主：新任基金照料东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金照料东说念主的决议自表决通过之日起见效，自通 过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金照料东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照料东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议见效后 2 日内在指定序论公告；   （6）交代：基金照料东说念主职责远隔的，基金照料东说念主应妥善补助基金照料业务尊府，实时 向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主理理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东说念主或新任 基金照料东说念主应实时吸收。临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金照料东说念主职责远隔的，应当按照法律法则端正聘用具有证券、期货推敲 业务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会 备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金照料东说念主更换后，若是原任或新任基金照料东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主关联的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照料东说念主或由单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自表决通过之日起见效，自通 过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照料东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议见效后 2 日内在指定序论公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善补助基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主大致临时基金托管东说念主应当实时 吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金照料东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法则端正聘用具有证券、期货推敲 业务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会 备案，审计用度从基金财产中列支。 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定序论上辘集公告。 金托管业务前，原基金照料东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的端正连接履行 推敲职责，并保证不对基金份额抓有东说念主的利益酿成挫伤。原基金照料东说念主或基金托管东说念主在连接 履行推敲职责时期，仍有权按照本条约的端正收取基金照料费或基金托管费。 理相应的业务交代办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应连接遵循安分信用、勤苦尽责的原则， 妥善补助基金财产。 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。   托管条约当事东说念主回绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主将其固有财产大致他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其照料或托管的不同基金财产。   （三）基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益大致承担亏欠。   （五）基金照料东说念主、基金托管东说念主对他东说念主潜入基金运筹帷幄流程中任何尚未按法律法则端正的 样子公开暴露的信息。   （六）基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金照料东说念主的泛泛指示拖延或断绝实践。   （八）基金照料东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁, 其高档基金照料东说念主员相互兼 职。   （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事职守基金财富，根据基金照料东说念主的正当指示、基金合同或 托管条约的端正进行刑事职守的除外。   （十）基金财产用于下列投资大致行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买贵重金属或代表贵重金属的把柄；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得进步本基金财富净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未抓有基础财富的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违抗端正向他东说念主贷款大致提供担保；   （10）从事承担无尽职守的投资；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其照料层；   （12）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （14）平直投资与什物商品推敲的繁衍品；   （15）其时有用的法律、行政法则、中国证监会及基金合同端正回绝从事的其他行动。   （十一）法律法则和基金合同回绝的其他行动，以及法律、行政法则和中国证监会端正 回绝基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受推敲限定。   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对本条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。  发生以下任一情况，本条约远隔： 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货推敲业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出现后，由基金财产计帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用具有证券、期货推敲业务经验的管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐敷陈出具法律宗旨书；   （6）将基金计帐结果敷陈中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。推敲法律法则或监管部门另有端正的，按推敲法律法则或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐流程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同远隔事由发生时各自基金份额 财富净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩 余财产界限内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐流程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货推敲业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈请示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 端正大致基金合同、托管条约商定，给基金财产大致基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当鉴别 对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产大致基金份额抓有东说念主酿成挫伤的， 应当承担连带补偿职守。 扩大。莫得采用顺应轮番以致亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求补偿。非毁约方因 退守亏欠扩大而开销的合理用度由毁约方承担。 抓有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本条约。若基金照料东说念主或基金 托管东说念主因履行本条约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支抓。 外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责流程中因舛讹、轻浮等原因而导致基金财产的亏欠承 担相应职守。但是，在判断境外托管东说念主是否有舛讹、轻浮等不当行动时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的条约的适用法律、当地法律法则及证券阛阓老例决定。 为导致另一方碰到的转折的、繁衍的以及惩责性方面的亏欠不承担职守。 的亏欠不承担职守。 金财产投资所在地法律法则、监管要求、证券阛阓法令或阛阓老例当作或不当作而酿成的损 失不承担职守。 及本条约的端正的情况下，对基金照料东说念主或基金财产所产生的影响，不承担职守。在上述情 形下，基金照料东说念主应保证基金托管东说念主不会因为按照本条约商定的当作或不当作而碰到任何损 失。 端正或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本条约项下之义务或基 金财产亏欠的，基金托管东说念主不承担职守。因境外投资行动所在地的法律、法则、监管章程之 端正或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本条约项下之义务 或基金财产亏欠的，基金托管东说念主不承担职守。 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合同及托管条约的要求补助托管财富的前 提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的亏欠不承担职守。但基金托管东说念主应根据基金照料 东说念主的指示采用轮番进行追偿，基金照料东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分大致一起免除职守。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定怎么实践本条约。不可抗力事件或其影响远隔或摒除后，条约两边须 立即还原履行各安逸本条约项下的各项义务。 金托管东说念主特意或罪过的情形，基金托管东说念主不承担职守。 条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商不错治理的，均应提交中国外洋经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照苦求仲裁时该会现行有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对两边均有按捺力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。 议项下的其它权力并应履行本条约项下的其它义务。  （一） 基金照料东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管条约草案， 该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主双 方可能时时根据中国证监会的宗旨修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为 阐扬文本。  （二）本托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。 基金托管条约的有用期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）基金托管条约自见效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律按捺力。  （四）本条约一式六份，基金照料东说念主和基金托管东说念主各抓二份，上报中国证监会和外管局 一份，每份均具有同等法律遵循。 本托管条约经基金照料东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上盖印，并 由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签订处所和签订日历。