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南边香港成永生动建设夹杂型证券投资基金          托管公约    基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                                                                                                                托管公约                                                   托管公约  一、     基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称号：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   耕种日历：1998 年 3 月 6 日   批准耕种机关及批准耕种文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：捏续规划   磋磨电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   规划范围：招揽东说念主民币存款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱管事；外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信访谒、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构规划与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存      续      期         间       ：   捏   续   经     营                                          托管公约  二、   基金托管公约的依据、办法、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证 券投良友理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券 投良友理试行办法〉磋磨问题的奉告》（以下简称“《奉告》”）、《公开召募敞开式证券投资基金 流动性风险料理章程》过火他磋磨法律限定与《南边香港成永生动建设夹杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）办法   签订本公约的办法是明确南边香港成永生动建设夹杂型证券投资基金基金托管东说念主和南边 香港成永生动建设夹杂型证券投资基金基金料理东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值计 算、收益分派、信息流露及相互监督等磋磨事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、安分信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有接洽含义。                                         托管公约  三、    基金托管东说念主的受托职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按照磋磨法律限定施行下列受托东说念主职责 投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证监会、国度外汇料理局进展； 得收入； 授权下，奉行境外投资参谋人的指示，实时办理算帐、交割事宜； 理局进展基金境外投资情况，并按磋磨章程进行国际相差报告；   （二）基金托管东说念主应当按照磋磨法律限定施行下列托管职责 贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年；   （三）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外钞票托管东说念主代为施行其承担的职责，并 对境外钞票托管东说念主处理磋磨本基金事务的行径承担相应拖累。境外钞票托管东说念主在施行职责经过 中，因自身弱点、毅然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应拖累。基金托 管东说念主对境外钞票托管东说念主的拖累承担应视主次托管公约的适用法律、请托钞票地点地法律限定、 商场通例而定。                                         托管公约  四、     基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋磨法律限定的章程及《基金合同》的约定，建立磋磨的本领系统， 对基金料理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   基金料理东说念主应将拟投资的股票作风库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管 理东说念主不错根据本体情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调整，并应实时奉告基金 托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金主要投资于全球证券商场中具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会批准照章上市的股票），股指期货、权证，债 券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调整债券（含分离交易可转债）、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、钞票因循证券、债券回购、银行存款等固定收益 类钞票以及现款；已与中国证监会签署双边监管联接关怀备忘录的国度或地区证券商场挂牌交 易的庸俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；银行存款、可转让存 单、买卖单据、回购公约、短期政府债券等货币商场器具；政府债券、公司债券、可调整债券、 住房按揭因循证券、钞票因循证券等及中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；法律限定 允许的、已与中国证监会签署双边监管联接关怀备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的 公募基金（包括 ETF）；中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的金融繁衍家具及法律、限定 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在施行安妥门径后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金钞票的比例为 0-95%，其中投 资于本基金界说的香港成长股票的投资比例不低于非现款钞票的 80%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约需交纳的保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%。   （1）本基金投资组合中股票投资占基金钞票的比例为 0-95%，其中投资于本基金界说的 香港成长股票的投资比例不低于非现款基金钞票的 80%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的保证金以后，保捏不低于基金 钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   （3）本基金投资境内权证应当安妥以下章程：                                            托管公约   （4）本基金境内投资钞票因循证券应当安妥以下章程： 规模的 10%； 其种种钞票因循证券系数规模的 10%； 因循证券时间，要是其信用等第下落、不再安妥投资次第，应在评级进展发布之日起 3 个月内 给予沿路卖出。   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不首先本基金的总钞票，本基金 所报告的股票数目不首先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （6）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得首先基金钞票净值的   （7）本基金在境内投资中，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得首先基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、钞票因循证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终， 捏有的卖出期货合约价值不得首先基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得首先上一交易日基金钞票净值的 20%；所捏有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差估计）应当安妥基金合同对于股票投资比例 的磋磨约定。   （8）本基金的基金钞票总值不得首先基金钞票净值的 140%；   （9）本基金料理东说念主料理的且由本托管东说念主托管的沿路敞开式基金（包括敞开式基金以及处 于敞开期的如期敞开基金）捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得首先该上市公司可通顺 股票的 15%；本基金料理东说念主料理的且由本托管东说念主托管的沿路投资组合捏有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得首先该上市公司可通顺股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得首先基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金不安妥该比 例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。                                         托管公约   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的天资条件应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。本基金料理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可采纳质押品的天资条件与本基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于不一致所导 致的风险或蚀本；   （12）本基金的境内存款银行径具有证券投资基金托管东说念主经历、证券投资基金销售业务资 格或及格境外机构投资者托管东说念主经历的境内买卖银行，本基金的境外存款银行径中资买卖银行 在境外耕种的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银 行。本基金存放在具有基金托管经历的合并境内买卖银行，中资买卖银行在境外耕种的分行或 在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行的存款，不得首先基 金钞票净值的 20%；存放在境内不具有基金托管经历的合并买卖银行的存款，不得首先基金资 产净值的 5%；若同期具境内与境外经历，以境内经历为准。存放于基金托管账户的存款不错 不受上述限制。   （13）本基金捏有合并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得首先基金净 值的 10%。   （14）本基金捏有与中国证监会签署双边监管联接关怀备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得首先基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或地 区商场的证券钞票不得首先基金钞票净值的 3%。本基金投资于国内照章刊行上市的股票、债 券等金融器具及法律限定或中国证监会允许基金投资的其他金融器具不受上述限制。   （15）本基金不得购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其料理层。本基金料理东说念主 料理的沿路基金不得捏有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；合并机构境表里上市 的总股本应当合并估计，同期应当一并估计全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券， 并假定对捏有的股本权证诈欺调整。   （16）本基金捏有非流动性钞票市值不得超本过基金净值的 10%。前项非流动性钞票是指 法律或基金合同章程的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。   （17）本基金捏有境外基金的市值系数不得首先本基金净值的 10%，但捏有货币商场基金 不受此限制。   （18）本基金料理东说念主所料理的沿路基金捏有任何一只境外基金，不首先该境外基金总份额 的 20％。   （19）本基金境外投资中，投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投 机或放大交易，同期应当严格顺从下列章程： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。                                         托管公约   ①扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，而况本基金可在职何时候以公允价 值隔绝交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得首先基金钞票净值的 20％。   （20）本基金境外投资中，不错参与证券假贷交易，而况应当顺从下列章程： 构评级。 旦借方失约，本基金根据公约和磋磨法律有权保留和处置担保物以闲逸索赔需要。   A、 现款；   B、 存款施展注解；   C、 买卖单据；   D、 政府债券；   E、 中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（看成 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。 一或扫数已借出的证券。   （21）本基金境外投资中，不错根据平淡商场通例参与正回购交易、逆回购交易，而况应 当顺从下列章程： 评级机构信用评级。 出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据公约和磋磨法律有权保留或处置卖出收益以 闲逸索赔需要。 不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据公约和磋磨法律有权保留或处置已购入 证券以闲逸索赔需要。                                          托管公约 任。   （22）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未璧还证券总市值或扫数 已售出而未回购证券总市值均不得首先基金总钞票的 50％。前项比例限制估计，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总钞票。   （23）法律限定和基金合同章程的其他限制。   要是法律限定或监管机构变更或取消上述限制，本基金将相应变更或取消上述章程，不需 经基金份额捏有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当安妥基金合同的约定。除上述第 （2）、（10）、（11）项外，若本基金投资首先基金合同约定的投资比例章程的，基金料理东说念主应 当在首先比例后 30 个责任日内接收合理的买卖措施进行调整以安妥基金合同章程的投资比例 条件，法律限定或中国证监会另有章程的依其章程奉行。   （二）基金托管东说念主应根据磋磨法律限定的章程、基金合同的约定及本公约的约定，对基金 钞票净值估计、基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 磋磨信息流露等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主违犯法律限定 的章程及本公约的约定，应实时请示基金料理东说念主限期矫正，基金料理东说念主收到请示后应实时查对 证据并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事项 进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主请示的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应实时 向中国证监会进展。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯法律限定或本公约的章程，应当断绝执 行，实时请示基金料理东说念主，并依照法律限定的章程实时向中国证监会进展。基金托管东说念主发现基 金料理东说念主依据交易门径照旧奏效的指示违犯法律限定或本公约章程的，应当实时请示基金料理 东说念主，并依照法律限定的章程实时向中国证监会进展。   （五）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程时 间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照限定要 求需向中国证监会报送基金监督进展的，基金料理东说念主应积极配合提供磋磨数据贵寓和轨制等。                                         托管公约  五、   基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从磋磨法 律限定过火行业监管条件的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主施行本公约的情况进行必要 的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证 券账户、复核基金料理东说念主估计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐 交收、磋磨信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无正 当根由未奉行或延长奉行基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯法律限定及本协 议磋磨章程时，应实时以书面体式奉告基金托管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到奉告后应实时核 对并实时回复基金料理东说念主。在限期内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主奉告的违纪事项未能在限期内矫正的，基金料理东说念主应依照 法律限定的章程进展中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交磋磨贵寓以供 基金料理东说念主核查托管财产的完好性和果然性，在章程时候内复兴基金料理东说念主并改正。                                         托管公约  六、   基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 合同》及本公约另有章程，不得自走运用、刑事拖累、分派基金的任何财产。 财产的完好与落寞。 外托管东说念主施行。 不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益。 证券登记等托管业务。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东说念主东说念主数安妥《基金法》                、《运作办法》等磋磨章程的，由基金料理东说念主在法如期限内 聘任具有从事磋磨业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资进展，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。                                         托管公约 料理东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基 金业务除外的行径。   （四）基金进行境内如期存款投资的账户开设和料理   基金料理东说念主以基金方法在基金托管东说念主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基金 托管东说念主负责该账户的日常料理以及银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户磋磨信 息变更经过中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的磋磨贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和料理 或登记结算机构的业务规定开立证券账户，基金料理东说念主应提供必要的协助。。 料理东说念主以及各自请托代理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户 进行本基金业务除外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在境内证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的章程奉行。 账户的开设、使用的，若无磋磨章程，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的章程。 金合同的章程，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金料理东说念主应提供必要的协助。新账户 按磋磨规定使用并料理。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金料理东说念主负责以基金的方法苦求并取得参预寰球银行间同行拆借商场 的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的方法在中央国债登记结算有限责 任公司与银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行 银行间债券商场债券和资金的算帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民 银行报备。   法律限定等磋磨章程对磋磨账户的开立和料理另有章程的，从其章程办理。                                        托管公约   （七）基金财产投资的磋磨有价凭证的督察   基金财产投资的磋磨什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托管东说念主的督察库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主过火境外托管东说念主本体灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此 产生的拖累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主除外机构本体灵验 适度的证券不承担督察拖累。   （八）与基金财产磋磨的要紧合同及磋磨凭证的督察   基金托管东说念主按照法律限定督察由基金料理东说念主代表基金签署的与基金磋磨的要紧合同及有 关凭证。基金料理东说念主代表基金签署磋磨要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的 原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金磋磨的要紧 合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正 本的原件。要紧合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察至少 15 年。                                         托管公约  七、     指示的发送、证据及奉行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东说念主奉行基金料理东说念主的指示、办理基金的资金来去等磋磨事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金料理 东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权奉告后以 电话证据。 东说念主员及磋磨操作主说念主员除外的任何东说念主流露、知道。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。磋磨登 记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和奉行 方证据的姿首向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。 但要是基金料理东说念主照旧取销或转变对指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主已收到该奉告，则 对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担拖累。 其正当的规划权限和交易权限内，并依据磋磨业务规定发送指示。指示发出后，基金料理东说念主应 实时向基金托管东说念主或境外钞票托管东说念主证据。。 行方法果然性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内奉行，不得分歧理延误。 预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主。                                         托管公约 指示传输不足时未能留出实足的奉行时候，甚至指示未能实时奉行所形成的蚀本由基金料理东说念主 承担。   （四）基金料理东说念主发送谬妄指示的情形和处理门径   基金料理东说念主发送谬妄指示的情形主要包括：指示要素谬妄、无投资行径的指示、预留印鉴 谬妄等情形。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示谬妄时，有权断绝奉行，并实时奉告基金料理东说念主改正。 对基金料理东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质据后方能奉行。   （五）基金托管东说念主依照法律限定暂缓、断绝奉行指示的情形和处理门径   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有实足的资金余额，确 保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及首先证券账户证券余额的指示， 基金托管东说念主可不予奉行，但应立即奉告基金料理东说念主，由此形成的蚀本，由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主因未正确奉行基金料理东说念主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到损伤，基金 托管东说念主情愿担相应的拖累。除此之外，基金托管东说念主对奉行基金料理东说念主的正当合规指示对基金造 成的蚀本不承担任何拖累。   （七）指示发送东说念主员及授权权限的变更   基金料理东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，及 /或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基金管 理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表 东说念主的授权书。基金料理东说念主对授权奉告的修改应当以加密传真的体式发送给基金托管东说念主，同期电 话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告后应向基金料理东说念主电话证据。基金料理东说念主对授权 奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话证据后于奉告载明的奏效时候起奏效。基金料理东说念主在尔后   （八）对发送指示东说念主员的授权姿首、指示内容、指示发送和证据姿首过火他磋磨事项应当 按照本部分的章程或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主两边书面共同证据的姿首奉行。                                            托管公约  八、   交易及算帐交收安排   基金的交易及算帐交收指基金在交易经过、申购赎回经过和基金现款分成经过中的结算交 收。基金料理东说念主不错请托第三方机构完成其在交易及算帐交收经过中的责任。境酬酢易及算帐 交收责任，基金托管东说念主不错请托境外托管东说念主代为完成。   （一）基金证券投资的算帐交收 投资地点国度或地区的结算规定办理。 方承担相应的拖累。基金料理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照投资地点国度或地 区的磋磨章程办理。 托管东说念主负责补偿基金所碰到的径直蚀本；要是由于基金料理东说念主违犯商场操作规定的章程进行超 买、超卖等原因形成基金投资算帐穷苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金料理东说念主， 由基金料理东说念主负责处理，由此给基金形成的蚀本由基金料理东说念主承担。 本公约的指示不得分歧理拖延或断绝奉行。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主打发本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金调整的资金算帐 估计基金钞票净值，并进行查对；基金料理东说念主将两边盖印证据的或基金料理东说念主决定接收的基金 份额净值以基金份额净值公告的体式传真至磋磨信息流露序论。 基金份额捏有东说念主数据库；并将证据的申购、赎回及调整数据向基金托管东说念主、基金料理东说念主传送。 基金料理东说念主、基金托管东说念主根据证据数据进行账务处理。 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调整转存款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金调整转出款及调整费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此                                                托管公约 笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主负责将托管账户净应收额在 T+3 日 16:00 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管行 按料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+6 日 12:00 前划到“基金算帐账户”。 产生的拖累应由该基金料理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及 时汇至“基金算帐账户”，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。 基金料理东说念主打发传递的申购、赎回、调整敞开式基金的数据果然性负责。基金托管东说念主应实时查 收申购资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回款项。   （五）对于交易及算帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主 两边书面共同证据的姿首奉行。                                         托管公约  九、   基金钞票净值估计和司帐核算   （一）基金钞票净值的估计和复核 产净值除以估计日该基金份额总额后的价值。 的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务诱导》及 其他法律限定的章程。用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日遣散后估计得出前一日的该基金份额净值， 并在盖印后以两边约定的姿首发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净值估计后果进行复核，并 以两边约定的姿首将复核后果传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 磋磨法律限定的章程或者未能充分转圜基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和矫正。 估值谬妄。当基金份额净值出现谬妄时，基金料理东说念主应当立即给予矫正，并采用合理的措施防 止蚀本进一步扩大；当估值谬妄达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当报中国证监会 备案；当估值谬妄达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当在报中国证监会备案的同期 并实时进行公告。如法律限定或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 东说念主的本体蚀本，基金料理东说念主打发此承担拖累。若基金托管东说念主估计的净值数据正确，则基金托管 东说念主对该蚀本不承担拖累；若基金托管东说念主估计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也情愿担部分 未正确施行复核义务的拖累。要是上述谬妄形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不当得利，且 基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿拖累，则基金料理东说念主应负责向不当得利之主体见识 返还不当得利。要是返还金额不足以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边 按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该谬妄的， 由此形成的基金钞票估值谬妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错除名补偿拖累。但基金料理东说念主和                                           托管公约 基金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或排斥由此形成的影响。 成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的估计后果对外给予公布，基金托管东说念主不错将 磋磨情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐 处理原则，分别独马上缔造、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理 方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并矫正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个责任日内完成；招募施展书在《基金合同》奏效后每六个月更新并公告一次，于该 等时间届满后 45 日内公告。季度进展应在每个季度遣散之日起 10 个责任日内编制已矣并于每 个季度遣散之日起 15 个责任日内给予公告；半年度进展在司帐年度半年终了后 40 日内编制完 毕并于司帐年度半年终了后 60 日内给予公告；年度进展在司帐年度遣散后 60 日内编制已矣并 于司帐年度终了后 90 日内给予公告。基金合同奏效不足两个月的，基金料理东说念主不错不编制当 期季度进展、半年度进展或者年度进展。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收 到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核后果书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度进展完 成当日，将磋磨进展提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核， 并将复核后果书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在半年度进展完成当日，将磋磨进展提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核后果书面奉告基金 料理东说念主。基金料理东说念主在年度进展完成当日，将磋磨进展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核后果书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献来去均以加密传真的姿首或两边约定的其他姿首进行。   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理姿首为准；若两边无法达成一致以基金料理 东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的进展上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金料理东说念主与基金                                      托管公约 托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就磋磨报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋磨情况报证监会备案。                                       托管公约  十、   基金收益分派   （一）基金收益分派的依据 基金份额捏有东说念主进行分派。期末可供分派利润接收期末钞票欠债表中未分派利润与未分派利润 中已终了部分的孰低数。   （二）基金收益分派的时候和门径 东说念主复核，基金托管东说念主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，并将复核意见奉告 基金料理东说念主，复核通事后基金料理东说念主应当将收益分派决策报中国证监会和基金料理东说念主主要办公 时势地点地中国证监会派出机构备案，并实时公告；要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于收益 分派日之前就收益分派决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决策及磋磨情况的施展提 交中国证监会备案并奉告基金料理东说念主，在上述文献提交已矣之日起基金料理东说念主有权益对外公告 其拟订的收益分派决策，且基金托管东说念主有义务协助基金料理东说念主实施该收益分派决策，但有根据 施展注解该决策违犯法律限定及《基金合同》的除外。 净值自动转为基金份额进行再投资的姿首（下称“再投资姿首”），投资东说念主不错采纳两种姿首中 的一种；要是投资东说念主莫得昭示采纳，则视为采纳现款红利的姿首处理。 放日将分成资金划入基金料理东说念主指定账户。要是投资东说念主采纳转购基金份额，基金料理东说念主和基金 托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。                                        托管公约  十一、基金信息流露   （一）躲避义务   基金料理东说念主和基金托管东说念主除为施行法律限定、《基金合同》及本公约章程的义务所必要之 外，不得为其他办法使用、利用其所明察的基金的信息，而况应当将基金的信息限制在为施行 前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管 东说念主违犯躲避义务： 的呐喊、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露门径 息流露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其施行按照 法定姿首和时限流露的义务。 基金钞票净值公告过火他必要的公告文献，由基金料理东说念主和基金托管东说念主按照磋磨法律限定的规 定给予公布。 计。 根据需要在其他群众序论流露信息，然则其他群众序论不得早于指定序论流露信息，而况在不 同序论上流露合并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应根据磋磨法律限定、《基金合同》的章程将招募施展书、如期 进展等文本存放在基金料理东说念主或基金托管东说念主的住所，并采纳基金份额捏有东说念主的查询和复制条件。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额捏有东说念主查询磋磨文献提供必要的时势和其他 便利。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 和基金份额净值），基金料理东说念主应实时向中国证监会进展，并与基金托管东说念主协商采用营救措施。 不可抗力等情形隐没后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应实时归附办理信息流露。                                           托管公约   （三）基金托管东说念主进展   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》和其他磋磨法律限定的章程于 每个上半年度遣散后 60 日内、每个司帐年度遣散后 90 日内在基金半年度进展及年度进展等分 别出具托管东说念主进展。                                         托管公约  十二、基金用度   （一）基金料理东说念主的料理费   基金料理东说念主的基金料理费按基金钞票净值的 1.2%年费率计提。   在时常情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。估计方法如下：   H＝E×1.2%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   在首期支付基金料理费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具隆重函件指定基金料理费的收款账 户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更通 知。   （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。估计方法如下：   H=E×0.2%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。      本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主专揽；要是请托境外钞票托管东说念主，其中不错部分 作境外钞票托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外钞票托管东说念主在磋磨公约中进行约定。   （三）经两边当事东说念主协商一致，基金料理东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金料理费和/或 托管费。   （四）从基金财产中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费之外的其他基金用度，                                       托管公约 应当依据磋磨法律限定、《基金合同》的章程奉行。   （五）对于违犯法律限定、《基金合同》、本公约过火他磋磨章程（包括基金用度的计提方 法、计提次第、支付姿首等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。                                       托管公约  十三、基金份额捏有东说念主名册的督察   （一）基金份额捏有东说念主名册的内容   基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半年度遣散后 5 个责任日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期遣散时的基金份额捏有东说念主名册、基金权益 登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册，基金管 理东说念主应在磋磨的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额捏有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册，基 金料理东说念主应实时向中国证监会进展，并代为施行督察基金份额捏有东说念主名册的职责。基金托管东说念主 打发基金料理东说念主由此产生的督察费给予补偿。                                        托管公约  十四、基金磋磨文献档案的保存   （一）基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的记载、账册、报表和其他磋磨贵寓，基 金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他磋磨贵寓，保存期限为 15 年。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案施行 躲避义务。                                      托管公约  十五、基金托管东说念主和基金料理东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责隔绝后，仍应妥善督察基金料理业务贵寓，并与新任基金料理东说念主或 临时基金料理东说念主实时办理基金料理业务的派遣手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基 金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责隔绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金料理东说念主应给予 积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的磋磨约定。                                         托管公约  十六、回绝行径   （一）《基金法》章程的回绝行径。   （二）《基金法》章程的回绝投资或行径。   （三）除根据基金料理东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金托管东说念主不得动 用或刑事拖累基金财产。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主的高等料理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。   （五）法律限定、《基金合同》和本公约回绝的其他行径。                                      托管公约  十七、托管公约的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何冲破。   （二）托管公约的隔绝   发生以下情况，本托管公约应当隔绝：   （三）基金财产的算帐   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及磋磨法律限定的章程对本基金的财产进行 算帐。                                         托管公约  十八、失约拖累和拖累区别   （一）本公约当事东说念主不施行本公约或施行本公约不安妥约定的，应当承担失约拖累。   （二）因本公约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分别对各自 的行径照章承担补偿拖累，因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担 连带补偿拖累，对蚀本的补偿，仅限于径直蚀本。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 而形成的蚀本等； 蚀本等； 理东说念主、基金托管东说念主弱点形成的不测事故； 这些机构提供的数据和信息的准确性和完好性所引起的蚀本不负拖累； 蚀本不承担拖累。   （三）一方当事东说念主违犯本公约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，情愿担补偿拖累。   （四）因不可抗力不成施行本公约的，根据不可抗力的影响，失约方部分或沿路除名拖累， 但法律另有章程的除外。当事东说念主贻误施行后发生不可抗力的，不成除名拖累。   （五）当事东说念主一方失约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的措施，辛苦留神蚀本 的扩大。   （六）失约行径虽已发生，但本公约大致链接施行的，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主 利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接施行本公约。   （七）为明确拖累，在不影响本公约本条其他章程的无数适用性的前提下，基金料理东说念主和 基金托管东说念主对由于如下行径形成的蚀本的拖累承担问题，明确如下： 承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金料理东说念主的本体授权（举例基金料理东说念主在取销或变更 授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主奉行了应当无效的指示，基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据各自弱点进度承担责                                      托管公约 任； 的损坏、灭失，由此产生的拖累应由该基金托管东说念主承担； 同意基金料理东说念主的估计后果，则基金托管东说念主也情愿担未正确施行复核义务的相应拖累； 东说念主复核后同意基金料理东说念主的估计后果，则基金托管东说念主也情愿担未正确施行复核义务的相应拖累； 业务规定实时算帐的，由拖累方承担由此给基金财产、基金份额捏有东说念主及受损伤方形成的径直 蚀本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限拖累公司的业务规定实时清 算的，两边应按照各自的弱点进度对形成的径直蚀本合理分管拖累； 收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购不足， 基金托管东说念主不承担任何拖累。如基金份额捏有东说念主因此提议补偿条件，磋磨法律拖累和蚀本由基 金料理东说念主承担。                                        托管公约  十九、适用法律与争议处理姿首   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约磋磨的争议可通过友好 协商处理。任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时灵验 的仲裁规定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有欺压力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应施行本公约的其他章程。                                      托管公约  二十、托管公约的遵循   （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经托 管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，公约当事东说念主两边根据中国证监 会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为隆重文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本公约的灵验期自其 奏效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律欺压力。   （四）本公约本来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律遵循。                     托管公约 二十一、 托管公约的签订 见签署页。 （以下无正文） （本页为《南边香港成永生动建设夹杂型证券投资基金托管公约》签署页，无正文）  基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：  基金托管东说念主:中国银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   年   月   日   签订地：北京市